Validações de Campos: - Em construção atualizado 06em 08/11/2024

Premissas de Teste:

Gerar o novo NCR no Credimaster, já na versão IFRS9.
Efetuar a configuração do sistema
Efetuar para a importação Na parte da configuração, será necessário parametrizar o diretório que o do arquivo
Checar as validações

Parametrização do diretório do arquivo a ser importado

...

Funcionalidade
Cenário para Teste
Diretório do arquivo NCR
Acessar o Menu Configurações>>Interfaces: Selecionar o diretório (com permissão atribuída) no campo "Diretório" pertinente a interface NC.
Obs.: Caso não tenha a interface cadastrada, basta clicar no botão "Inserir" e realizar a configuração desejável.

Manual Configuração Pasta Compartilhada

View file

name	Configuração Pasta Compartilhada.docx.pdf
height	250

Parametrização do Sistema

Funcionalidade

Cenário para Teste

Parametrização da rotina :

IFRS9 Parametrização>>Sistema

Acessar o Menu IFRS9 Parametrização>>Sistema: Realizar o preenchimento dos campos "Valor Limite do Cliente", "Competência Primeiro Processamento", "Diretório Geração Arquivo", "Limite Bacen", "Limite da Instituição", "Data Proces. 3050", "CNPJ Básico da Empresa" e tempo de execução do JOB, além dos demais campos facultativos.

Parametrização Rating Service

View file

name	Ratig Service.mp4
height	250

Manual parametrização Rating Service

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name	Plano_Implantação_Integradores_Win.pdf
height	250

Detalhamento:

Menu>> IFRS9 Parametrização

Image Added

Menu>> IFRS9 Parametrização >> Sistema

Image Added

Para IFRS9 foram disponibilizadas novas informações nesta tela Sistema, conforme abaixo:

Tipo de Declaração: Campo responsável pela Informação sobre o tipo de declaração ( S – Simplificada ou C – Completa)

Validação Estágio: Habilitado quando o tipo de declaração for "Completa", para o Motivo de alocação no Estágio

Permite Ajuste Estágio: Configuração para definição geral se é permitido alterar estágio. Exemplo: instrumentos 3 para 2.

Contabilização Valores Por Estágio:

Contábil Externo: Configuração da contabilização do estágio no Rating. Permitir "S" somente quando o tipo de declaração for "Completa".

Tempo Execução Job: Campo tem objetivo de gravar o identificador cron que será utilizado na execução do job, assim sendo definido o tempo de execução com a seguinte máscara: */TempoExecução*****

Troca de Estágio 1 para 2: Campo responsável para efetuar a troca do estágio 1 para 2, para tipo de declaração "Completa".

Anexo 42 - Motivo da alocação do instrumento financeiro no Estágio

Image Added

Indicador do Ativo Problemático: Configuração para definição geral se é permitido alterar indicador de ativo problemático para instrumentos com menos de 90 dias de atraso via recálculo.

Característica Especial: Configuração para alterar o Anexo 8, quando operação em ativo problemático.

Considerar Provisão: Configuração de perda esperada no recálculo prioritariamente sobre demais configurações. No padrão esse campo será igual "S", no caso de quem não for enviar altera para ‘N’.

Troca de Estágio 2 para 1: Campo responsável para efetuar a troca do estágio 2 para 1, para tipo de declaração "Completa".

Anexo 42 - Motivo da alocação do instrumento financeiro no Estágio

Image Added

Gerar Tag IPOC 3040_XML: Configuração global do Rating para gerar o IPOC no 3040 (XML) ou não.

Se a configuração estiver como 'S', o IPOC deve ser gerado como é feito atualmente.
Se a configuração estiver como 'N', não será gerado o IPOC no 3040 (XML).

Calcular Provisão para Natureza Operação - Anexo 2: Gerar 3040 para natureza de operação.

Usa Kafka: Configuração se utiliza ou não serviço Kafka

Registro do IPOC: Campo informativo de qual deve ser a regra utilizada para geração do IPOC.

Metodologia Diferenciada TJE: Campo possibilita a parametrização de metodologia diferenciada para apuração da taxa de juros efetiva. Informação não é obrigatória, quando não selecionada indicará que não deverá haver metodologia diferenciada para apuração da taxa de juros efetiva.

Carteira Contábil: Campo não é obrigatório, informação referente a carteira contábil ativa, diferente de "FI" cadastrada. O sistema entende que deve contabilizar naquela carteira, mas se houver mais de uma, neste caso será necessário informar a carteira neste campo, senão, ao gerar processo de contabilização do Rating será apresentado mensagem de erro, conforme exemplo abaixo.:

Posicionamento das informações no arquivo NCR

HEADER

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '00'.
002	Código da empresa	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 3 e 6. Nessas posições deverá conter o código da empresa em conformidade com o sistema.
003	Sigla do Sistema	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 7 e 8. Nessas posições deverá conter.
004	Data Base	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 9 e 16. O conteúdo dessa informação deverá está no formato AAAAMMDD.
005	CNPJ da Instituição	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 17 e 30. O conteúdo dessa informação deverá ser apenas numérico, não podendo conter pontos.
006	Tipo do Arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 31. O conteúdo dessa informação poderá ser: I - Inclusão A - Alteração C - Complementar
007	Espaço Reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 32 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.
008	Número de Sequência de registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

Operação - Registro 02 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

Processo de importação

O processo de importação é automatizado através de um job, configurado na tabela t425cfit. Nesta tabela, é necessário definir o diretório “nm_dir”, onde o serviço localizará os arquivos a serem importados. Além disso, o campo "ds_cron", presente na tabela t425sist, é utilizado para definir o intervalo de tempo entre as execuções do job.

Para identificar a configuração adequada na tabela t425cfit, deve-se utilizar a coluna id_tp_itf, onde o valor ‘N’ indica a configuração do job para NCRCF.

1 - Configurar pastas Importação conforme descrito no TDN pagina----- print tela

Pastas devem ter permissão de escrita, gravação, alteração e deleção

Deverão ser criadas uma pasta para cada interface

NCR - Créditos sigla CF

Sub-Pastas:

SUCESSO

ERRO

PROCESSAMENTO

CC - Conta corrente

Sub-Pastas:

SUCESSO

ERRO

PROCESSAMENTO

DP - Deposito Prazo

Sub-Pastas:

SUCESSO

ERRO

PROCESSAMENTO

2 - Salvar o Arquivo para importação na Pasta Raiz NCR criada no item 1

Durante o processamento do arquivo, o serviço irá mover o arquivo para pasta PROCESSAMENTO e ao termina-lo, irá mover para a pasta SUCESSO, se foi processado com êxito ou ERRO, caso não tenha sido possível a importação do mesmo.

3 - Acompanhamento do Processamento da Importação

Através da tela do PB opção manutenção (print) - será mostrado se a interface foi importada com sucesso.

Caso a importação esteja com situação SUCESSO, e caso todos os arquivos da interface ja tenha sido importados (Operação, garantia, sicor, inf adicionais) informar que a Importação Foi concluída selecionando a opção FINALIZADA

4 - Processo de Validação: Após a informação que a importação foi concluída, será disparado o processo de validação dos registros e caso ocorra erros nesta validação, os mesmos serão gravados na pasta principal configurada no passo 1.

Image Removed

informar quando a importação estiver finalizada para que o processo de validação seja iniciado

aguardar o processo de validação ser concluído e verificar se foram salvos erros na pasta -----------,

caso não hajam erros, os dados serão copiados para as tabelas definitivas

em caso de erro:

ajustar o arquivo (poderá ser necessário ajuste no créditos, CC) e realizar nova importação

Image Removed

ajustar os erros via tela de manutenção interface - print tela

Roteiro

HEADER

ID

Campos

Cenários para Teste

001

Código de identificação do registro

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '02'.
002	Categoria Contábil (Anexo 40)	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1420 e 1421. De acordo com o bloco H do manual 3040.
003	Estágio do instrumento financeiro- art.37	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1422 e 1423. De acordo com o bloco H do manual 3040.
004	Quantidade do instrumento financeira adquirida	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1424 e 1433. De acordo com o bloco H do manual 3040.
005	Valor contábil bruto do instrumento financeiro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1434 e 1452. De acordo com o bloco H do manual 3040.
006	Valor da perda acumulada reconhecida para o instrumento financeiro.

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições

1

1453 e

2. Nesse caso deverá conter o valor '00'.

1471. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser preenchido quando houver perdas reconhecidas para instrumento financeiro, de forma cumulativa
007	Valor Justo

002

Código da empresa

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições

3

1472 e

6. Nessas posições deverá conter o código da empresa em conformidade com o sistema.

003

Sigla do Sistema

1490. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informado para os instrumentos financeiros classificados nas categorias Valor Justo em Outros Resultados Abrangentes (VJORA) ou Valor Justo no Resultado (VJR).
008	Taxa de Juros Efetiva	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições

7

1491 e

8. Nessas posições deverá conter.

004

Data Base

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 9 e 16. O conteúdo dessa informação deverá está no formato AAAAMMDD.

005

1501. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informada quando o método para cálculo for a TJE pura.
009	Renda contábil do mês

CNPJ da Instituição

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições

17 e 30. O conteúdo dessa informação deverá ser apenas numérico, não podendo conter pontos.

006

1502 e 1520. De acordo com o bloco H do manual 3040. Incluindo o accrual dos juros e amortização dos custos de transação e dos valores recebidos diferidos, quando for o caso - a ser informado para todas as formas de mensuração contábil.
010	Alocação no Estágio 1

Tipo do Arquivo

Importar o arquivo com o valor localizado na posição

31. O conteúdo dessa informação poderá ser:

I - Inclusão

A - Alteração

C - Complementar

1521. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S" caso a probabilidade de default (PD) considerada for para o prazo total do instrumento financeiro, para efeitos de apuração de perda esperada - Art. 47, I, § 1º.
011	Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida - Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43)

007

Espaço Reservado

Importar o arquivo com o valor

localizado entre as posições 32 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.

localizado entre as posições 1522 e 1523. De acordo com o bloco H do manual 3040.
012	Tratamento de Risco

008

Número de Sequência de registro no arquivo

Importar o arquivo com o valor localizado

entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

Operação - Registro 02 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

Código de identificação do registro 1 2. Nesse caso deverá conter o valor '02'.Renda contábil do mês

na posição 1524. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S", caso o tratamento do risco de crédito seja realizado de forma isolada, não se aplicando o Art. 42 da Resolução CMN nº 4.966/2021.
013	Nome do Cliente no Exterior
ID	Campos	Cenários para Teste
001
	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
1553 e
1592. Caso exista cliente todos os dados deste são obrigatórios (tipo pessoa 3 ou 4).
014	Tipo de identificação do Cliente no exterior
002	Categoria Contábil (Anexo 40)	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1420 e 1421. De acordo com o bloco H do manual 3040.
003	Estágio do instrumento financeiro- art.37	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1422 1593 e 1423. De acordo com o bloco H do manual 3040.	004	1594. Código identificador do tipo de cliente no exterior. Assume os valores do Anexo 29
015	Identificação do cliente no exteriorQuantidade do instrumento financeira adquirida	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1424 1595 e 1433. De acordo com o bloco H do manual 3040.	005	1614. Código de identificação do cliente no exterior
016	CNPJ da líderValor contábil bruto do instrumento financeiro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1434 1615 e 1452. De acordo com o bloco H do manual 3040.	006	1622. Nesse caso trata-se do CNPJ raiz, ou seja, apenas 8 caracteres.
017	Código do paísValor da perda acumulada reconhecida para o instrumento financeiro.	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1453 1623 e 1471. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser preenchido quando houver perdas reconhecidas para instrumento financeiro, de forma cumulativa	007	1625. Código ISO do país da empresa líder, ou do próprio cliente, caso não haja empresa líder assume os valores do Anexo 30.
018	Indicador enquadramento ativo problemáticoValor Justo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1472 e 1490. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informado para os instrumentos financeiros classificados nas categorias Valor Justo em Outros Resultados Abrangentes (VJORA) ou Valor Justo no Resultado (VJR).na posição 1626. Caso ativo esteja classificado com problemático
019	Valor Perda Incorrida ativo problemático
020	Valor perda esperada
021	Valor perda Adicional
022	Parte relacionada
023	Data Entrada Atraso 90
024	Data Registro Falência
025	Número de sequência do registro no arquivo	008	Taxa de Juros Efetiva	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1491 1698 e 1501. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informada quando o método para cálculo for a TJE pura.	009	1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

Garantias- Registro 04 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

1502 1520. De acordo com o bloco H do manual 3040. Incluindo o accrual dos juros e amortização dos custos de transação e dos valores recebidos diferidos, quando for o caso - a ser informado para todas as formas de mensuração contábil.Alocação no Estágio 1 na posição 1521. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S" caso a probabilidade de default (PD) considerada for para o prazo total do instrumento financeiro, para efeitos de apuração de perda esperada - Art. 47, I, § 1º.Tipo de identificação do Cliente no exterior

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
1 e
010
2. Nesse caso deverá conter o valor '04'.
002	Carteira da Garantia	Importar o arquivo com o valor localizado
011
entre as posições 138 e 139. Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida - Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43) se não informado será gravado por padrão entre anexo 12 e o anexo 03 - conforme regra publicada no TDN referente a carteiras e modalidades
003	IPOC	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1522 140 e 1523. De acordo com o bloco H do manual 3040.	012	206.
004	Espaço Reservado Tratamento de Risco	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 1524. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S", caso o tratamento do risco de crédito seja realizado de forma isolada, não se aplicando o Art. 42 da Resolução CMN nº 4.966/2021. com o valor localizado entre as posições 207 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.
005	Número de sequência do registro no arquivo	013	Nome do Cliente no Exterior	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1553 e 1592. Caso exista cliente todos os dados deste são obrigatórios (tipo pessoa 3 ou 4).	014	1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

SICOR- Registro 08 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

1593 1594. Código identificador do tipo de cliente no exterior. Assume os valores do Anexo 29Identificação do cliente no exterior 1595 1614. Código de identificação do cliente no exteriorIndicador enquadramento ativo problemático

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
1 e
015
2. Nesse caso deverá conter o valor '08'.
002	IPOC	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
137 e 203.
003	Espaço reservado	016	CNPJ da líder	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1615 204 e 1622. Nesse caso trata-se do CNPJ raiz1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, apenas 8 caracteresos espaços devem ficar em branco.
017004	Código do paísNúmero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1623 1698 e 1625. Código ISO do país da empresa líder, ou do próprio cliente, caso não haja empresa líder assume os valores do Anexo 30.	018	1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

Inf. Adicionais - Registro 06 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

na posição 1626. Caso ativo esteja classificado com problemático

ID

Campos

Cenários para Teste

001

Código de identificação do registro

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '06'.

002

Estágio do instrumento financeiro

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 68 e 69. A ser preenchido pelas instituições que seguem a metodologia completa de apuração da Provisão para Perdas Esperadas associadas ao risco de crédito

003

Espaço reservado

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 238 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.

004

019

Valor Perda Incorrida ativo problemático

020

Valor perda esperada

021

Valor perda Adicional

022

Parte relacionada

023

Data Entrada Atraso 90

024

Data Registro Falência

025

Número de sequência do registro no arquivo

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

GarantiasInf. ReCalculo - Registro 04 22 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

ID	Campos Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '0422'.
002	Carteira da GarantiaEstágio do instrumento financeiro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 138 e 139. Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida - Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43) se não informado será gravado por padrão entre anexo 12 e o anexo 43 - conforme regra publicada no TDN referente a carteiras e modalidades
003	IPOC	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 140 e 206.
68 e 69, de acordo com o anexo 41.
003	Categoria Contábil	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 70, de acordo com o anexo 40.
004	Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida	004	Espaço Reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 207 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.71 e 72, de acordo com a Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43)
005	Percentual PD	005	Número de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

SICOR- Registro 08 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

Código de identificação do registro 1 2. Nesse caso deverá conter o valor '08'.IPOC 137 e 203.

73 e 86.
006	Percentual LGD
ID	Campos	Cenários para Teste
001
	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
87 e
100.
007	Cliente ou grupo econômico	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 101. C - Cliente, E - Grupo Econômico ou O - Operação.
008	Identificador Cliente ou grupo econômico
002
	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
102 e 116. Quando for grupo econômico informar SIGLA DO GRUPO ECONOMICO, quando for tipo Cliente o CNPJ/CPF.
009	Indicador enquadramento ativo problemático	003	Espaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 204 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.	004	na posição 117.
010	Confirmação de Tratamento de RiscoNúmero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo.

Inf. Adicionais - Registro 06 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

Código de identificação do registro 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '06'Estágio do instrumento financeiro 68 69. A ser preenchido pelas instituições que seguem a metodologia completa de apuração da Provisão para Perdas Esperadas associadas ao risco de crédito

na posição 118. Informar "S", caso o tratamento do risco de crédito seja realizado de forma isolada, não se aplicando o Art. 42 da Resolução CMN nº 4.966/2021.
011	Valor Perda Incorrida	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 119 e 136.
012	Valor perda esperada
ID	Campos	Cenários para Teste
001
	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
137 e 154.
002
013	Valor Adicional de Provisão	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
155 e
172.
014	IPOC	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 173 e 239.
015003	Espaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 238 240 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.
016	Numero	004	Número de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo. 1698 e 1704.

ConIpocs - Registro 12 Inf. ReCalculo - Registro 22 - A partir da linha dois do arquivo

...

Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida 71 e 72, de acordo com a Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43)Percentual LGD

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '2212'.
002	Estágio do instrumento financeiroEspaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 68 e 69, de acordo com o anexo 41120 e 1697.
003
Categoria Contábil	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 70, de acordo com o anexo 40.	004
Numero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
005	Percentual PD	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 73 e 86.
006
1698 e 1704.

Motivo Perda- Registro 30 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

87 100.Confirmação de Tratamento de Risco na posição 118. Informar "S", caso o tratamento do risco de crédito seja realizado de forma isolada, não se aplicando o Art. 42 da Resolução CMN nº 4.966/2021. Valor Perda Incorrida

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
1 e
2. Nesse caso deverá conter o valor '30'.
002	Motivo da perda
007	Cliente ou grupo econômico	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 101. C - Cliente, E - Grupo Econômico ou O - Operação.
008	Identificador Cliente ou grupo econômico	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 102 e 116. Quando for grupo econômico informar SIGLA DO GRUPO ECONOMICO, quando for tipo Cliente o CNPJ/CPF.53 e 54, de acordo com o anexo 44.
003	Valor da perda reconhecida na data-base	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 55 e 73.
004	IPOC	009	Indicador enquadramento ativo problemático	Importar o arquivo com o valor localizado na posição 117entre as posições 74 e 141.	010
005	Espaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado
011
entre as posições 142 e 1697.
006	Numero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704.

Motivo Perda- Registro 60 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

119 e 136Valor perda esperada 137 e 154Valor Adicional de Provisão 155 172014 173 239015 240 016

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '60'.
012
002	Motivo de alocação no Estágio	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
53 e 55, somente usado para metodologia completa de apuração.
013
003	Data-base da Alocação	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
56 e
61.
004	IPOC	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
62 e
128.
005	Espaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições
129 e 1697.
006	Numero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704.

ConIpocs Trailler - Registro 12 99- A partir da linha dois do arquivo

...

ID	Campos	Cenários para Teste
001	Código de identificação do registro	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '1299'.
002	Espaço reservado	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 120 58 e 1697.
003	Numero de sequência do registro no arquivo	Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704.

Motivo Perda- Registro 30 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

...

ID

...

Campos

...

Cenários para Teste

...

001

...

Código de identificação do registro

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '30'.

...

002

...

Motivo da perda

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 53 e 54, de acordo com o anexo 44.

...

003

...

Valor da perda reconhecida na data-base

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 55 e 73.

...

004

...

IPOC

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 74 e 141.

...

005

...

Espaço reservado

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 142 e 1697.

...

006

...

Numero de sequência do registro no arquivo

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704.

Motivo Perda- Registro 60 - A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

...

ID

...

Campos

...

Cenários para Teste

...

001

...

Código de identificação do registro

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '60'.

...

002

...

Motivo de alocação no Estágio

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 53 e 55, somente usado para metodologia completa de apuração.

...

003

...

Data-base da Alocação

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 56 e 61.

...

004

...

IPOC

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 62 e 128.

...

005

...

Espaço reservado

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 129 e 1697.

...

006

...

Numero de sequência do registro no arquivo

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704.

Importação do Arquivo

Fluxo de importação conforme vídeo a seguir:

Colocar o arquivo na pasta definida na configuração de interface:

Image Added

O arquivo a ser importado deverá ser colocado na pasta principal, destacado em amarelo

Image Added

O serviço irá importar o arquivo, ficando disponível para finalizar a importação

Image Added

Caso o arquivo NCR importado, seja completo (Contem Garantias) trocar o item Importação para finalizado e o campo Validação para A Validar e será iniciado o processo de validação.

Ao final do processo de validação, poderemos ter 2 situações: Val Erro ou Finalizado.

No caso da Vld Erro, deverá ser verificado quais os erros aconteceram, usando a tela de Consulta de Erros

Image Added

Com a lista de erros, verificar quais ações deverão ser tomadas, Abrir ticket ao Rating, caso a validação esteja errada. ou Abrir ticket para o Credito (informação errada)

Para ajustes utilizr a tela Manutenção Interface Temporária

Quando a validação terminar sem erro, o sistema fará o move dos dados para a tabela definitiva (t425oper, t425opnr. t425infa,t425sicr) , permitindo a atualização dos dados de calculo de provisão via api.

Manutenção de Interface Temporária

Descrição: A tela de manutenção de interface temporária é utilizada para corrigir possíveis criticas antes de enviá-las para a interface 3040. Esse processo permite a correção de informações incorretas em uma operação sem a necessidade de alterar imediatamente a origem dos dados. No entanto, é importante ressaltar que, para futuras importações, as correções devem ser realizadas no sistema de origem, garantindo que o mesmo erro não se repita.

View file

name	manutencaoTemporaria.mp4
height	250

Processamento Rating

As fases 1, 2 e 3 são feitas via Serviço Java

Após a importação e validação de todas as interfaces e processamento das API de Recalculo, poderá ser gerado o Processamento.

A fase de Pre-validação deverá ser criada pela tela do PB, onde será informado a competência e caso não haja pendencia em relação as interfaces, será permitido a criação do registro de Pré_validação, com situação Não Iniciado.

O serviço Java de Pre-Validação irá disparar de forma automática e caso não haja erros, ao final do processo, a situação será alterada para finalizada e será criado uma nova linha do serviço.

Caso ocorro erros, estes poderão ser consultados pela tela de erros, conforme orientação de uso, descrita na pagina RT - Rating - Consulta Erros

O usuário, poderá ajustar os erros via API (caso o problema seja relaciona a Carteira de Classificação, estagio, Ativo Problemático) ou via tela de manutenção conforme orientação descrita na pagina RT - Rating - Manutenção Interface

Após todos os erros terem sido corrigidos o usuário poderá via tela de processamento alterar a situação da etapa, que esta como Erro, para Não Iniciada e uma nova validação será iniciada

Image Added

Reversão de Interface

Descrição: Destinada para reverter uma determinada interface importada anteriormente. Contudo não será possível realizar a reversão quando o processamento do rating já tiver sido efetuado.

View file

name	Reversão Interface _atualizado.mp4
height	250

Trailler - Registro 99- A partir da linha dois do arquivo

As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.

...

ID

...

Campos

...

Cenários para Teste

...

001

...

Código de identificação do registro

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '99'.

...

005

...

Espaço reservado

...

Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 58 e 1697.

...

006

...

Numero de sequência do registro no arquivo

...

Árvore de páginas

Versões comparadas

Versão antiga 31

Nova versão Atual

Chave

Premissas de Teste:

Parametrização do diretório do arquivo a ser importado

Manual Configuração Pasta Compartilhada

Parametrização do Sistema

Parametrização Rating Service

Manual parametrização Rating Service

Detalhamento:

Posicionamento das informações no arquivo NCR

Roteiro

Importação do Arquivo

Manutenção de Interface Temporária

Processamento Rating

Image Added

Reversão de Interface

Árvore de páginas

Histórico da Página

Versões comparadas

Versão antiga 31

Nova versão Atual

Chave

Premissas de Teste:

Parametrização do diretório do arquivo a ser importado

Manual Configuração Pasta Compartilhada

Parametrização do Sistema

Parametrização Rating Service

Manual parametrização Rating Service

Detalhamento:

Posicionamento das informações no arquivo NCR

Roteiro

Importação do Arquivo

Manutenção de Interface Temporária

Processamento Rating

Image Added

Reversão de Interface