Histórico da Página
Validações de Campos: - Em construção atualizado 06em 08/11/2024
Premissas de Teste:
- Gerar o novo NCR no Credimaster, já na versão IFRS9
- Efetuar a configuração do sistema
- Efetuar a importação do arquivo
- Checar as validações
...
Funcionalidade | Cenário para Teste |
Diretório do arquivo NCR | Acessar o Menu Configurações>>Interfaces: Selecionar o diretório (com permissão atribuída) no campo "Diretório" pertinente a interface NC. Obs.: Caso não tenha a interface cadastrada, basta clicar no botão "Inserir" e realizar a configuração desejável. |
Manual Configuração Pasta Compartilhada
View file name Configuração Pasta Compartilhada.docx.pdf height 250
Parametrização do Sistema
Funcionalidade | Cenário para Teste |
Parametrização da rotina : IFRS9 Parametrização>>Sistema | Acessar o Menu IFRS9 Parametrização>>Sistema: Realizar o preenchimento dos campos "Valor Limite do Cliente", "Competência Primeiro Processamento", "Diretório Geração Arquivo", "Limite Bacen", "Limite da Instituição", "Data Proces. 3050", "CNPJ Básico da Empresa" e tempo de execução do JOB, além dos demais campos facultativos. |
Detalhamento:
Menu>> IFRS9 Parametrização
Menu>> IFRS9 Parametrização >> Sistema
Parametrização Rating Service
| View file | ||||
|---|---|---|---|---|
|
Manual parametrização Rating Service
View file name Plano_Implantação_Integradores_Win.pdf height 250
Detalhamento:
Menu>> IFRS9 Parametrização
Menu>> IFRS9 Parametrização >> Sistema
Para IFRS9 foram disponibilizadas novas Para IFRS9 foram disponibilizadas novas informações nesta tela Sistema, conforme abaixo:
...
Registro do IPOC: Campo informativo de qual deve ser a regra utilizada para geração do IPOC.
Posicionamento das informações no arquivo NCR
HEADER
Metodologia Diferenciada TJE: Campo possibilita a parametrização de metodologia diferenciada para apuração da taxa de juros efetiva. Informação não é obrigatória, quando não selecionada indicará que não deverá haver metodologia diferenciada para apuração da taxa de juros efetiva.
Carteira Contábil: Campo não é obrigatório, informação referente a carteira contábil ativa, diferente de "FI" cadastrada. O sistema entende que deve contabilizar naquela carteira, mas se houver mais de uma, neste caso será necessário informar a carteira neste campo, senão, ao gerar processo de contabilização do Rating será apresentado mensagem de erro, conforme exemplo abaixo.:
Posicionamento das informações no arquivo NCR
HEADER
ID | Campos | Cenários para Teste | ||
001 | Código de identificação do registro | |||
ID | Campos | Cenários para Teste | ||
001 | Código de identificação do registro | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '00'. | ||
002 | Código da empresa | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 3 e 6. Nessas posições deverá conter o código da empresa em conformidade com o sistema. | ||
003 | Sigla do Sistema | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 7 e 8. Nessas posições deverá conter. | 004 | Data Base|
Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições | ||||
1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '00'. | ||||
002 | Código da empresa | 16. O conteúdo dessa informação deverá está no formato AAAAMMDD. 005 | CNPJ da Instituição | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 17 3 e 30. O conteúdo dessa informação deverá ser apenas numérico, não podendo conter pontos.6. Nessas posições deverá conter o código da empresa em conformidade com o sistema. |
003 | Sigla do Sistema | 006 | Tipo do Arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado na posição 31. O conteúdo dessa informação poderá ser: I - Inclusão A - Alteração C - Complementar entre as posições 7 e 8. Nessas posições deverá conter. |
004 | Data Base | 007 | Espaço Reservado | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 32 9 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco.16. O conteúdo dessa informação deverá está no formato AAAAMMDD. |
005 | CNPJ da Instituição | 008 | Número de Sequência de registro no arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 17 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo. |
Operação - Registro 02 - A partir da linha dois do arquivo
As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.
30. O conteúdo dessa informação deverá ser apenas numérico, não podendo conter pontos. | ||
006 | Tipo do Arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado na posição 31. O conteúdo dessa informação poderá ser: I - Inclusão A - Alteração C - Complementar |
007 | Espaço Reservado | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 32 e 1697. Nessas posições não deverá conter nenhum tipo de informação, ou seja, os espaços devem ficar em branco. |
008 | Número de Sequência de registro no arquivo |
ID
Campos
Cenários para Teste
001
Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições |
1698 e |
1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo. |
Operação - Registro 02 - A partir da linha dois do arquivo
As informações contidas a partir do ID 002 são novas ou ajustadas. Todas as demais informações pertinentes a esse registro foram mantidas.
ID | Campos | Cenários para Teste | ||
001 | Código de identificação do registro | |||
002 | Categoria Contábil (Anexo 40) | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1420 e 1421. De acordo com o bloco H do manual 3040. | 003 | Estágio do instrumento financeiro- art.37|
Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições | ||||
1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '02'. | ||||
002 | Categoria Contábil (Anexo 40) | 1423. De acordo com o bloco H do manual 3040.004 | Quantidade do instrumento financeira adquirida | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1424 1420 e 14331421. De acordo com o bloco H do manual 3040. |
005003 | Valor contábil bruto Estágio do instrumento financeiro- art.37 | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1434 1422 e 14521423. De acordo com o bloco H do manual 3040. | ||
004 | Quantidade do instrumento financeira adquirida | 006 | Valor da perda acumulada reconhecida para o instrumento financeiro. | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1453 1424 e 14711433. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser preenchido quando houver perdas reconhecidas para instrumento financeiro, de forma cumulativa |
005 | Valor contábil bruto do instrumento financeiro | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1434 e 1452. De acordo com o bloco H do manual 3040. | ||
006 | Valor da perda acumulada reconhecida para o instrumento financeiro. | 007 | Valor Justo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1472 1453 e 14901471. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser preenchido quando houver perdas reconhecidas para instrumento financeiro, de forma cumulativa |
007 | Valor Justo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1472 e 1490. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informado para os informado para os instrumentos financeiros classificados nas categorias Valor Justo em Outros Resultados Abrangentes (VJORA) ou Valor Justo no Resultado (VJR). | ||
008 | Taxa de Juros Efetiva | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1491 e 1501. De acordo com o bloco H do manual 3040. A ser informada quando o método para cálculo for a TJE pura. | ||
009 | Renda contábil do mês | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1502 e 1520. De acordo com o bloco H do manual 3040. Incluindo o accrual dos juros e amortização dos custos de transação e dos valores recebidos diferidos, quando for o caso - a ser informado para todas as formas de mensuração contábil. | ||
010 | Alocação no Estágio 1 | Importar o arquivo com o valor localizado na posição 1521. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S" caso a probabilidade de default (PD) considerada for para o prazo total do instrumento financeiro, para efeitos de apuração de perda esperada - Art. 47, I, § 1º. | ||
011 | Carteira utilizada para cálculo de provisão mínima requerida - Resolução BCB 309/2023 (Anexo 43) | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1522 e 1523. De acordo com o bloco H do manual 3040. | ||
012 | Tratamento de Risco | Importar o arquivo com o valor localizado na posição 1524. De acordo com o bloco H do manual 3040. Informar "S", caso o tratamento do risco de crédito seja realizado de forma isolada, não se aplicando o Art. 42 da Resolução CMN nº 4.966/2021. | ||
013 | Nome do Cliente no Exterior | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1553 e 1592. Caso exista cliente todos os dados deste são obrigatórios (tipo pessoa 3 ou 4). | ||
014 | Tipo de identificação do Cliente no exterior | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1593 e 1594. Código identificador do tipo de cliente no exterior. Assume os valores do Anexo 29 | ||
015 | Identificação do cliente no exterior | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1595 e 1614. Código de identificação do cliente no exterior | ||
016 | CNPJ da líder | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1615 e 1622. Nesse caso trata-se do CNPJ raiz, ou seja, apenas 8 caracteres. | ||
017 | Código do país | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1623 e 1625. Código ISO do país da empresa líder, ou do próprio cliente, caso não haja empresa líder assume os valores do Anexo 30. | ||
018 | Indicador enquadramento ativo problemático | Importar o arquivo com o valor localizado na posição 1626. Caso ativo esteja classificado com problemático | ||
019 | Valor Perda Incorrida ativo problemático | |||
020 | Valor perda esperada | |||
021 | Valor perda Adicional | |||
022 | Parte relacionada | |||
023 | Data Entrada Atraso 90 | |||
024 | Data Registro Falência | |||
025 | Número de sequência do registro no arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. Nessas posições deverá conter uma sequência crescente de acordo com cada linha do arquivo. |
...
ID | Campos | Cenários para Teste |
001 | Código de identificação do registro | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1 e 2. Nesse caso deverá conter o valor '99'. |
005 | Espaço reservado | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 58 e 1697. |
006 | Numero de sequência do registro no arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. |
Importação do Arquivo
...
Funcionalidade
...
Cenário para Teste
002 | Espaço reservado | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 58 e 1697. |
003 | Numero de sequência do registro no arquivo | Importar o arquivo com o valor localizado entre as posições 1698 e 1704. |
Importação do Arquivo
Fluxo de importação conforme vídeo a seguir:
Colocar o arquivo na pasta definida na configuração de interface:
O arquivo a ser importado deverá ser colocado na pasta principal, destacado em amarelo
O serviço irá importar o arquivo, ficando disponível para finalizar a importação
Caso o arquivo NCR importado, seja completo (Contem Garantias) trocar o item Importação para finalizado e o campo Validação para A Validar e será iniciado o processo de validação.
Ao final do processo de validação, poderemos ter 2 situações: Val Erro ou Finalizado.
No caso da Vld Erro, deverá ser verificado quais os erros aconteceram, usando a tela de Consulta de Erros
Com a lista de erros, verificar quais ações deverão ser tomadas, Abrir ticket ao Rating, caso a validação esteja errada. ou Abrir ticket para o Credito (informação errada)
Para ajustes utilizr a tela Manutenção Interface Temporária
Quando a validação terminar sem erro, o sistema fará o move dos dados para a tabela definitiva (t425oper, t425opnr. t425infa,t425sicr) , permitindo a atualização dos dados de calculo de provisão via api.
Manutenção de Interface Temporária
Descrição: A tela de manutenção de interface temporária é utilizada para corrigir possíveis criticas antes de enviá-las para a interface 3040. Esse processo permite a correção de informações incorretas em uma operação sem a necessidade de alterar imediatamente a origem dos dados. No entanto, é importante ressaltar que, para futuras importações, as correções devem ser realizadas no sistema de origem, garantindo que o mesmo erro não se repita.
View file name manutencaoTemporaria.mp4 height 250
Processamento Rating
As fases 1, 2 e 3 são feitas via Serviço Java
Após a importação e validação de todas as interfaces e processamento das API de Recalculo, poderá ser gerado o Processamento.
A fase de Pre-validação deverá ser criada pela tela do PB, onde será informado a competência e caso não haja pendencia em relação as interfaces, será permitido a criação do registro de Pré_validação, com situação Não Iniciado.
O serviço Java de Pre-Validação irá disparar de forma automática e caso não haja erros, ao final do processo, a situação será alterada para finalizada e será criado uma nova linha do serviço.
Caso ocorro erros, estes poderão ser consultados pela tela de erros, conforme orientação de uso, descrita na pagina RT - Rating - Consulta Erros
O usuário, poderá ajustar os erros via API (caso o problema seja relaciona a Carteira de Classificação, estagio, Ativo Problemático) ou via tela de manutenção conforme orientação descrita na pagina RT - Rating - Manutenção Interface
Após todos os erros terem sido corrigidos o usuário poderá via tela de processamento alterar a situação da etapa, que esta como Erro, para Não Iniciada e uma nova validação será iniciada
Reversão de Interface
Descrição: Destinada para reverter uma determinada interface importada anteriormente. Contudo não será possível realizar a reversão quando o processamento do rating já tiver sido efetuado.
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Importação do arquivo NCR
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